境外投资备案（ODI）详细介绍——专 业办理

境外投资备案（ODI）是境内企业或个人在境外进行投资时需向相关进行备案的法律程序。其全称为 Outbound Direct Investment，主要目的是规范和管理境外投资行为，确保投资的合法性和合规性，为国家经济安全提供保障。

ODI 适用于大型企业集团、中小型企业及高净值个人投资者等。大型企业集团通常资金实力雄厚、管理经验丰富，希望通过境外投资拓展市场、获取资源或进行战略布局；中小型企业面对竞争加剧，也开始关注海外市场以实现业务多元化和国际化；高净值个人则期望通过境外投资实现资产保值增值，并为子女教育、移民等提供便利。

在办理境外投资备案前，需了解政策规定，熟悉新的 ODI 相关政策和规定；选择合适的投资目的地国家和地区；进行合规审查，确保投资项目符合当地法律法规；对投资项目进行全面的风险评估；准备好所有需要提交的申请材料。

境内主体企业需满足一定资质要求，包括合法经营，具有合法的经营资质和良好的信用记录；具备充足的资金实力，能够承担境外投资项目的资金需求；应具备丰富的国际化管理经验，能有效应对境外投资过程中可能遇到的各种挑战。

境内主体企业办理 ODI 需提供一系列资料，如企业法人营业执照副本复印件、企业章程、董事会决议或股东会决议、项目可行性研究报告、资产评估报告、投资协议或意向书等。

我国境外直接投资备案的主管部门有三个，分别是商务部、国家发改委和外管局。商务部负责境外直接投资的法规和政策制定以及对境外直接投资项目的合规性进行审核，帮助企业评估投资风险。国家发改委主要对境外投资项目的规模、是否属于敏感行业及是否符合国家安全要求等方面进行审核。外管局主要对境外投资企业的外汇付汇备案申请进行审核，督察投资资金是否真实可靠，并监管是否符合外汇管理法规定。

境外投资项目被分为鼓励类、限制类和禁止类。鼓励类包括基础设施业、产能和设备业、高新技术和先进制造业、能源资源、农业以及一带一路投资等；限制类包括房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部等；禁止类涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、使用我国禁止出口的技术、工艺、产品、赌博业、色情业等。

***境外投资备案是一项重要的管理政策，对规范企业境外投资行为、保障资金安全、促进对外投资合作健康发展具有重要意义。